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　　国新证券前员工王华鑫违规提供投顾服务并私下受托投资 江西证监局决定对其监管谈线

　　近日，江西证监局发布行政监管措施决定书，国新证券股份有限公司（原华融证券股份有限公司）南昌绿茵路证券营业部前员工王华鑫因在任职期间存在多项违规行为，被采取监管谈话的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。

　　江西证监局指出，王华鑫的上述行为违反了多项法规规定，包括《证券投资顾问业务暂行规定》（证监会公告〔2010〕27号）第七条、《证券经纪人管理暂行规定》（证监会公告〔2020〕20号）第十二条第一项以及《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》（证监会令第195号）第二十六条第五项的规定。

　　基于王华鑫的违规事实，江西证监局依据《证券投资顾问业务暂行规定》第三十三条、《证券经纪人管理暂行规定》第二十四条第一款以及《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》第五十一条第一款的相关规定，决定对王华鑫采取监管谈话的行政监管措施，并将该情况记入证券期货市场诚信档案。

　　决定书要求，王华鑫应携带有效身份证件于2026年1月6日10时到江西证监局接受监管谈话。

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